技术堡垒
行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用思考
“技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）”一词的正式出现，是在世贸组织的《技术性贸易壁垒协定》（WTO/TBT）中。狭义的TBT指以技术法规、标准和合格评定程序为核心的一系列技术性措施；广义的TBT还包括商品检验和动植物及其产品的卫生检疫措施（SPS）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒及信息技术壁垒等。
技术性贸易措施的设立和兴起有着一定的社会和历史背景。首先，世界经济与国际贸易有了很大的发展，各国纷纷采取技术性措施，以绿化生产与贸易；其次，科学技术的发展使得贸易产品与服务的技术含量越来越高，这就要求各国采取有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易与消费。因此，正当的技术性措施有益于提高生产效率和便利国际贸易，有益于保证出口产品的质量或保护人类、动植物的生命或健康及保护环境，具有积极的意义。
然而，随着经济全球化和国际贸易投资自由化的迅速发展及关税壁垒的逐步取消，发达国家为了最大限度地维护自己的利益，技术性贸易措施便以一种超乎关税壁垒的力量正被越来越广泛地利用，技术性贸易措施的作用也被严重地扭曲，成为阻挡弱势企业进入国际市场的首要力量。最终，技术性贸易措施逐步演变为发达国家利用技术优势和熟悉世贸组织规则的优势实行贸易保护的新手段。
我国作为世界上重要的制造基地与出口国，基本上已确立了贸易大国的地位，但却存在着产品技术含量低、技术开发及更新缓慢、对国际贸易规则不熟悉等诸多缺点，使我国不但短时间内难以成为贸易强国，反而成为受技术性贸易壁垒影响深重的国家。
在此背景下，如何采取措施积极应对技术性贸易壁垒，就成为政府、企业、专业技术机构及行业协会等共同面对的重要课题。政府虽然协助企业应对技术性贸易壁垒，但是政府为企业提供的信息及帮助是很有限的。企业跨越国外技术性贸易壁垒遇到的主要困难有不了解国外信息、缺少有效的解决方案、没有足够提升技术水平的资金等。行业协会作为政府和企业间的桥梁，可以建立技术性贸易壁垒信息中心和数据库等，按进出口对象和产品类别收集跟踪国外技术性贸易壁垒措施，为企业应对技术性贸易壁垒发挥重要的作用。
一、行业协会在应对技术性贸易壁垒中应起到的职能作用
行业协会作为企业的自律管理组织，拥有众多的企业会员，熟悉行业特点，同时又与政府保持着密切联系，可以在应对技术性贸易壁垒的过程中承担许多必需但难以由政府和企业直接承担的事务，很好地发挥自身独特的作用。
（一）积极参与政府谈判、协助企业解决争议
贸易谈判是政府之间的谈判，但能否接受对方提出的要求与条件，行业不同，产品不同，政府可以承诺的条件及向对方提出的要求可能是完全不同的。在这方面，世贸组织的咨询机构作为中介组织可以提供自己的研究成果供政府参考；行业协会则应从扩大出口与保护行业安全、企业合法权益的角度出发，积极配合政府参与谈判。同时，行业协会应在外方起诉时积极组织企业应对，以减少损失，必要时由行业协会出面按各个企业所占的出口份额统一筹集资金，代表行业整体进行应诉。这不仅能在很大程度上解决资金筹集渠道与利益分配问题，同时还能有效调度企业的积极性和参与能动性。
（二）加强与国内外相关行业组织的联系交流、沟通和磋商
国外技术性贸易壁垒的形成往往是由几个大企业或是行业协会发起倡导的，很多时候就是将一些行规或是通行的做法通过立法上升为国家的规定，有的甚至被推行为国际规定。对于处于酝酿之中的技术壁垒，有着紧密商贸往来的企业与行业协会是最敏感也是最有可能先获悉的，行业协会可以通过与国外同行业组织定期交流，开辟获取有关信息的新渠道。这方面的一个突出例子就是，2002年5月份在美国食品与药品管理局准备限制我国蜂蜜进口时，中国食品土畜进出口商会提前得到美国进口商协会的通报，立即组团赴美游说美国食品与药品管理局，成功避免了美国效仿欧盟等国对我国出口蜂蜜的封杀。
（三）提供行业内相关企业培训、咨询和信息等全方位、多元化的服务
由于过去长期的外贸垄断，我国广大生产企业并不了解国际贸易规则，而且WTO法规的复杂性和高度专业性也让许多企业无力理解。很多企业现实中遭遇到了技术性贸易壁垒，但却并没有意识到自己贸易的损失是由此造成的。因此，由行业协会组织，对企业提供广泛的WTO规则培训及咨询，特别是有关技术性贸易壁垒业务知识的培训是十分必要和紧迫的。
（四）引导企业加强自律、学习相关知识、提高应对能力
引导企业加强自律就是要求企业遵守游戏规则，维护公平竞争，做到质量和服务的自律。只有如此，企业才能融入到国际贸易中去并赢得尊重。同时，在为企业提供培训和信息咨询的基础上，要全力引导企业积极参加培训，学习应对技术性贸易壁垒的相关知识。对于企业由于得不到培训信息，或者由于时间、人力、物力的限制等原因而不能参加培训的，行业协会应想方设法帮助企业解决，争取保质保量地完成培训。
以上几点均是行业协会在应对技术性贸易壁垒过程中应当做到的，发达国家的行业协会在这些方面已有比较成熟有效的经验值得我们借鉴与学习。
二、我国行业协会的现状
目前，我国的行业协会在应对技术性贸易壁垒的过程中已开始发挥越来越重要的作用。如浙江宁波市和温州市的打火机行业协会，配合商务部、国家质检总局等组成代表团，经过前期大量的工作，使得欧盟委员会暂时搁置了欧盟关于打火机设置安全装置法案的实施，成功保护了我国打火机行业的利益。
但由于我国的行业协会起步晚、基础差，所以，在应对技术性贸易壁垒中所起到的作用还是相当有限的。我国行业协会的现状大致可以概括如下：
（一）体制不顺
我国现行的行业协会脱胎于计划经济时期，不管是对行业协会地位的认识还是遵循的行业管理模式，都带有深刻的计划经济时代的烙印。而且，行业行政主管部门的领导大都兼任行业协会的主要领导职务，甚至行业协会的秘书长或副秘书长都是行政机关指派的，实际上控制了行业协会的领导权，使行业协会变成了行政主管部门的职能机构，无法真正发挥行业自律的作用。我国政府虽然正在努力改变这种现状，但依然任重而道远。
（二）产权不清
我国行业协会大都来自于行业主管部门，建立伊始，从人员、工资到办公用房、设备都是行政主管部门提供的。行业协会组建后有了会费收入，运作中增加了固定资产，扩大了规模，但在财产方面很多协会“政会”不分，财产尚未通过法定程序界定，造成行政机关与行业协会在经济上缠绕不清，形成“两合水”现象，无法分清你我。行政机关利用职权之便动用协会资金的问题时有发生，行业协会遇到困难便也向行政机关要钱要物，缺乏自主管理及长期发展计划，久而久之，协会也就安于了现状。
（三）职责不明
行业协会有两个基本特征：（1）行业协会是自发产生的民间自律性组织，它靠行业章程和行业规则规范行业组织及会员的行为，对于社会只有服务的功能，没有行政管理职能；（2）行业协会实行的是自主管理、自我约束的原则，政府及行政主管部门对其只能实行监督和指导，而没有实际意义上的管理权，否则协会就失去了民间自律组织的属性。但是，现在一些行政管理部门基本上是按照行政机构来管理行业协会的，这就改变了行业协会的基本特征，造成行业协会定位不准、职责不明。经常出现行政主管部门直接操纵行业协会、行业协会介入政府管理职能的现象，形成非良性循环。
正是由于行业协会具有这些先天不足的因素，使得行业协会在发展过程中步履维艰，在应对技术性贸易壁垒中所起到的作用也就微乎其微。
通过对广东省某区域部分行业协会进行调查，显示该区域行业协会目前在应对技术性贸易壁垒过程中所起到的作用还非常有限。调查情况统计如表1。
表 广东省某区域部分行业协会的基本情况
序号
行业协会
名称
对TBT的了解程度
有关TBT的
工作现状
目前的主要
工作现状
面临的问题
与困难
提出的建议
1
电子商会
对概念不了解，但对内容有一定了解
暂无
联系国内外展销会、组织企业参展
专业人才及资金缺乏
希望政府能转变服务模式，由直接服务转为角色服务
2
进出口商会
对TBT的概念和内容有一定了解，但很少接触
暂无
联系国内外展销会、组织企业参展
企业对这方面的情况反映不多，同时专业人才缺乏
希望政府加强宣传和引导，引起企业的重视
3
加工贸易协会
对TBT的概念和内容比较了解
接受过有关部门对TBT问题的咨询
联系国内外展销会、组织企业参展
协会不知道应该如何帮助企业应对TBT
希望政府加强对协会的指导，同时加强对TBT的评定和评审
4
机械工程学会
对TBT的概念和内容比较了解
仅对一些企业提过关于标准制定方面的建议
联系国内外展销会、组织企业参展
缺乏相关的信息和知识积累
希望政府能够加大支持力度，同时不断完善进出口检验硬件设施
5
钟表行业协会
对TBT的概念不了解，仅了解一些标准方面的情况
暂无
联系国内外展销会、组织企业参展
行业标准混乱
没有提出具体要求
从表中可以看出，部分行业协会甚至不了解技术性贸易壁垒的概念，对技术性贸易壁垒也没有任何接触，说明目前这些行业协会在应对技术性贸易壁垒的过程中没有发挥应有的职能作用。这些行业协会目前主要的职能或者说主要的工作就是组织会员企业参加各种展销会，以收取相应的参展费用。此次被调查的行业协会基本上都是居于我国比较重要出口地位的行业，在该区域相对来讲也是比较先进、健全的行业协会，由此可以推断，该区域大部分行业协会都是处于这样的现状。
三、造成行业协会职能偏差的原因分析
造成行业协会职能错位的原因很多，有体制上的，也有观念上的。仍以广东省某区域行业协会为例，该区域行业协会目前存在着各种各样的问题。如行业协会职能不健全，甚至有些行业协会还没有成立，部分已经成立的行业协会由于对其监管不到位而沦为只顾营利的官僚机构等等。比较突出的问题有以下几点：
（一）定位问题
由于关于行业协会的立法滞后，行业协会的发展参差不齐，定位不明确，其在技术性贸易壁垒方面的特殊作用也就难以发挥。目前，该区域行业协会与政府仍存在着行政隶属关系，由此带来的不利影响就是：行业协会不是自企业中来，因此不了解企业的信息，同时行业协会由于不对企业负责，也就没有积极性去了解企业的困难与意愿，很难作为企业的代言人向政府反映企业的困难与愿望。
（二）人才问题
协会工作人员严重不足，有些行业协会目前只有几个人从事日常工作，工作精力、范围十分有限。同时，大多数行业协会缺乏专业素质高的工作人员，对所在行业的专业并不了解，造成行业协会工作的局限性。
（三）经费问题
部分行业协会工作经费严重不足，难以为继。目前，大部分行业协会仍由政府的行政拨款维持，又由于企业与行业协会间的不信任导致企业不愿为行业协会提供资金支持，行业协会也就没资源、没能力发挥更大的作用。迫于生计，行业协会只能想办法营利，而无暇帮助企业解决实际的困难，由此造成恶性循环。
（四）服务项目问题
由于行业协会存在着人员、技术及资金等诸多问题，为企业提供服务的能力注定有限，又囿于人才的匮乏造成视野的狭窄，因此，服务形式、内容都很单一，对企业缺乏吸引力。
由于上述原因，该区域大部分行业协会在企业中欠缺必要的凝聚力和号召力，企业在遭遇技术性贸易壁垒时也不会考虑求助于行业协会。另一方面，行业协会既不会主动去了解企业遭遇的技术性贸易壁垒问题，更不会主动去研究解决技术性贸易壁垒的对策，在应对技术性贸易壁垒问题中难以发挥应有的职能作用。该区域作为我国的经济发达地区，其行业协会目前的现状可以代表我国行业协会的整体现状，存在的问题也是典型的。
四、对行业协会今后工作的一些建议
行业协会在应对技术性贸易壁垒问题中必须发挥其职能作用，帮助政府、企业应对、解决技术性贸易壁垒问题。建议今后加强以下几方面的工作：
（一）行业协会要尽快告别目前的“二政府”地位
首先要明确，行业协会应该是行业性中间组织，是沟通连接政府和会员的桥梁和纽带。其主要功能是代表本行业的利益，主要的职责是为会员提供服务、维护会员合法权益、协调会员之间的关系，并且成为政府的某种助手。行业协会应就此问题尽快与政府部门沟通协商，取得他们的理解和支持，同时建议政府部门加快制定行业协会法，从而使协会的运作真正走上法制化的轨道。
（二）突破国外技术性贸易壁垒，行业协会必须走向前台
行业协会是企业的群体组织，企业在市场方面所遇到的各种问题应及时通过行业协会向上反映。同时，相对于政府部门来说，行业协会对于行业的状况应该更熟悉，因此可以更好地组织企业进行应对。行业协会可以作为企业群体代言人，直接与国外的行业协会或外国政府进行交涉，可以更为直接地表达企业群体的意见。相对于单个企业来说，行业协会在国内的活动也有很多优势，比如与科研部门进行协作，组织专家及相关部门共同应对等等。
（三）开展国外技术性贸易壁垒跟踪研究工作
各个行业协会应当高度重视国外新标准、技术法规的跟踪研究，并成立专门的技术性贸易壁垒研究小组．重点跟踪相关的国际组织、欧盟及其他国家相关标准、技术法规的最新动态，为国家制定相应的行业政策提供依据，也为政府、专业技术机构及企业建立技术性贸易壁垒预警系统提供信息支持。
（四）发挥行业协会优势，健全国内有关技术法规和标准
协会标准在国外有成熟的经验，在我国是标准化改革与发展中要探索的问题。为适应行业快速发展以及前瞻性技术的需要，由行业协会组织开展标准的研究和制定有很大的发展空间。在制定国家标准和行业标准条件还不成熟的情况下，可以推出机制灵活的协会指导性技术文件，尽快在全行业推广应用，起到引领新技术开发的作用，促进产品结构调整和升级，并在对外贸易中发挥作用，最终成熟以后可以上升为国家标准和行业标准。
（五）总结
应对技术性贸易壁垒是一项长期而艰巨的工作，需要政府、企业、行业协会及相关技术机构等共同努力、互相配合，才能取得最大的收益。我们应当抓住目前的有利契机，加快行业协会的建设，进一步统一认识，明确行业协会的性质、地位和作用；理顺行业协会与政府业务主管部门的关系，尊重行业协会的独立社团法人地位，依照国家的法规、政策进行业务指导；切实转移一些职能给行业协会，如把行业标准、行规行约的制定，行业培训，行检行评、质量监督与检测，标识和资质证书、原产地证明的发放等，这些行业性的工作交给行业协会去做以便符合世贸组织规则求和国际惯例。这对我国行业协会来说，既是一项重大的工作挑战，也是建立健全自身机构及发展的重大机遇。行业协会若能在解决技术性贸易壁垒问题中积极应对，充分发挥自己的职能作用，对我国经济的健康发展必将起到重要的推动作用。
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技术性贸易措施的设立和兴起有着一定的社会和历史背景。首先，世界经济与国际贸易有了很大的发展，各国纷纷采取技术性措施，以绿化生产与贸易；其次，科学技术的发展使得贸易产品与服务的技术含量越来越高，这就要求各国采取有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易与消费。因此，正当的技术性措施有益于提高生产效率和便利国际贸易，有益于保证出口产品的质量或保护人类、动植物的生命或健康及保护环境，具有积极的意义。
然而，随着经济全球化和国际贸易投资自由化的迅速发展及关税壁垒的逐步取消，发达国家为了最大限度地维护自己的利益，技术性贸易措施便以一种超乎关税壁垒的力量正被越来越广泛地利用，技术性贸易措施的作用也被严重地扭曲，成为阻挡弱势企业进入国际市场的首要力量。最终，技术性贸易措施逐步演变为发达国家利用技术优势和熟悉世贸组织规则的优势实行贸易保护的新手段。
我国作为世界上重要的制造基地与出口国，基本上已确立了贸易大国的地位，但却存在着产品技术含量低、技术开发及更新缓慢、对国际贸易规则不熟悉等诸多缺点，使我国不但短时间内难以成为贸易强国，反而成为受技术性贸易壁垒影响深重的国家。
在此背景下，如何采取措施积极应对技术性贸易壁垒，就成为政府、企业、专业技术机构及行业协会等共同面对的重要课题。政府虽然协助企业应对技术性贸易壁垒，但是政府为企业提供的信息及帮助是很有限的。企业跨越国外技术性贸易壁垒遇到的主要困难有不了解国外信息、缺少有效的解决方案、没有足够提升技术水平的资金等。行业协会作为政府和企业间的桥梁，可以建立技术性贸易壁垒信息中心和数据库等，按进出口对象和产品类别收集跟踪国外技术性贸易壁垒措施，为企业应对技术性贸易壁垒发挥重要的作用。
一、行业协会在应对技术性贸易壁垒中应起到的职能作用
行业协会作为企业的自律管理组织，拥有众多的企业会员，熟悉行业特点，同时又与政府保持着密切联系，可以在应对技术性贸易壁垒的过程中承担许多必需但难以由政府和企业直接承担的事务，很好地发挥自身独特的作用。
（一）积极参与政府谈判、协助企业解决争议
贸易谈判是政府之间的谈判，但能否接受对方提出的要求与条件，行业不同，产品不同，政府可以承诺的条件及向对方提出的要求可能是完全不同的。在这方面，世贸组织的咨询机构作为中介组织可以提供自己的研究成果供政府参考；行业协会则应从扩大出口与保护行业安全、企业合法权益的角度出发，积极配合政府参与谈判。同时，行业协会应在外方起诉时积极组织企业应对，以减少损失，必要时由行业协会出面按各个企业所占的出口份额统一筹集资金，代表行业整体进行应诉。这不仅能在很大程度上解决资金筹集渠道与利益分配问题，同时还能有效调度企业的积极性和参与能动性。
（二）加强与国内外相关行业组织的联系交流、沟通和磋商
国外技术性贸易壁垒的形成往往是由几个大企业或是行业协会发起倡导的，很多时候就是将一些行规或是通行的做法通过立法上升为国家的规定，有的甚至被推行为国际规定。对于处于酝酿之中的技术壁垒，有着紧密商贸往来的企业与行业协会是最敏感也是最有可能先获悉的，行业协会可以通过与国外同行业组织定期交流，开辟获取有关信息的新渠道。这方面的一个突出例子就是，2002年5月份在美国食品与药品管理局准备限制我国蜂蜜进口时，中国食品土畜进出口商会提前得到美国进口商协会的通报，立即组团赴美游说美国食品与药品管理局，成功避免了美国效仿欧盟等国对我国出口蜂蜜的封杀。
（三）提供行业内相关企业培训、咨询和信息等全方位、多元化的服务
由于过去长期的外贸垄断，我国广大生产企业并不了解国际贸易规则，而且WTO法规的复杂性和高度专业性也让许多企业无力理解。很多企业现实中遭遇到了技术性贸易壁垒，但却并没有意识到自己贸易的损失是由此造成的。因此，由行业协会组织，对企业提供广泛的WTO规则培训及咨询，特别是有关技术性贸易壁垒业务知识的培训是十分必要和紧迫的。
（四）引导企业加强自律、学习相关知识、提高应对能力
引导企业加强自律就是要求企业遵守游戏规则，维护公平竞争，做到质量和服务的自律。只有如此，企业才能融入到国际贸易中去并赢得尊重。同时，在为企业提供培训和信息咨询的基础上，要全力引导企业积极参加培训，学习应对技术性贸易壁垒的相关知识。对于企业由于得不到培训信息，或者由于时间、人力、物力的限制等原因而不能参加培训的，行业协会应想方设法帮助企业解决，争取保质保量地完成培训。
以上几点均是行业协会在应对技术性贸易壁垒过程中应当做到的，发达国家的行业协会在这些方面已有比较成熟有效的经验值得我们借鉴与学习。
二、我国行业协会的现状
目前，我国的行业协会在应对技术性贸易壁垒的过程中已开始发挥越来越重要的作用。如浙江宁波市和温州市的打火机行业协会，配合商务部、国家质检总局等组成代表团，经过前期大量的工作，使得欧盟委员会暂时搁置了欧盟关于打火机设置安全装置法案的实施，成功保护了我国打火机行业的利益。
但由于我国的行业协会起步晚、基础差，所以，在应对技术性贸易壁垒中所起到的作用还是相当有限的。我国行业协会的现状大致可以概括如下：
（一）体制不顺
我国现行的行业协会脱胎于计划经济时期，不管是对行业协会地位的认识还是遵循的行业管理模式，都带有深刻的计划经济时代的烙印。而且，行业行政主管部门的领导大都兼任行业协会的主要领导职务，甚至行业协会的秘书长或副秘书长都是行政机关指派的，实际上控制了行业协会的领导权，使行业协会变成了行政主管部门的职能机构，无法真正发挥行业自律的作用。我国政府虽然正在努力改变这种现状，但依然任重而道远。
（二）产权不清
我国行业协会大都来自于行业主管部门，建立伊始，从人员、工资到办公用房、设备都是行政主管部门提供的。行业协会组建后有了会费收入，运作中增加了固定资产，扩大了规模，但在财产方面很多协会“政会”不分，财产尚未通过法定程序界定，造成行政机关与行业协会在经济上缠绕不清，形成“两合水”现象，无法分清你我。行政机关利用职权之便动用协会资金的问题时有发生，行业协会遇到困难便也向行政机关要钱要物，缺乏自主管理及长期发展计划，久而久之，协会也就安于了现状。
（三）职责不明
行业协会有两个基本特征：（1）行业协会是自发产生的民间自律性组织，它靠行业章程和行业规则规范行业组织及会员的行为，对于社会只有服务的功能，没有行政管理职能；（2）行业协会实行的是自主管理、自我约束的原则，政府及行政主管部门对其只能实行监督和指导，而没有实际意义上的管理权，否则协会就失去了民间自律组织的属性。但是，现在一些行政管理部门基本上是按照行政机构来管理行业协会的，这就改变了行业协会的基本特征，造成行业协会定位不准、职责不明。经常出现行政主管部门直接操纵行业协会、行业协会介入政府管理职能的现象，形成非良性循环。
正是由于行业协会具有这些先天不足的因素，使得行业协会在发展过程中步履维艰，在应对技术性贸易壁垒中所起到的作用也就微乎其微。
通过对广东省某区域部分行业协会进行调查，显示该区域行业协会目前在应对技术性贸易壁垒过程中所起到的作用还非常有限。调查情况统计如表1。
表 广东省某区域部分行业协会的基本情况
|
序号 |
行业协会 名称 |
对TBT的了解程度 |
有关TBT的 工作现状 |
目前的主要 工作现状 |
面临的问题 与困难 |
提出的建议 |
1 |
电子商会 |
对概念不了解，但对内容有一定了解 |
暂无 |
联系国内外展销会、组织企业参展 |
专业人才及资金缺乏 |
希望政府能转变服务模式，由直接服务转为角色服务 |
2 |
进出口商会 |
对TBT的概念和内容有一定了解，但很少接触 |
暂无 |
联系国内外展销会、组织企业参展 |
企业对这方面的情况反映不多，同时专业人才缺乏 |
希望政府加强宣传和引导，引起企业的重视 |
3 |
加工贸易协会 |
对TBT的概念和内容比较了解 |
接受过有关部门对TBT问题的咨询 |
联系国内外展销会、组织企业参展 |
协会不知道应该如何帮助企业应对TBT |
希望政府加强对协会的指导，同时加强对TBT的评定和评审 |
4 |
机械工程学会 |
对TBT的概念和内容比较了解 |
仅对一些企业提过关于标准制定方面的建议 |
联系国内外展销会、组织企业参展 |
缺乏相关的信息和知识积累 |
希望政府能够加大支持力度，同时不断完善进出口检验硬件设施 |
5 |
钟表行业协会 |
对TBT的概念不了解，仅了解一些标准方面的情况 |
暂无 |
联系国内外展销会、组织企业参展 |
行业标准混乱 |
没有提出具体要求 |
美国发布“家电标准的能源节约计划”通报文件